深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃操作規(guī)程》的通知
深發(fā)改規(guī)〔2019〕1號(hào)
各有關(guān)單位：
根據(jù)《深圳市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》（深府規(guī)〔2018〕12號(hào)）、《深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持政策》（深府規(guī)〔2018〕22號(hào)）等文件規(guī)定，結(jié)合我委工作實(shí)際，我委制定了《深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃操作規(guī)程》，現(xiàn)予印發(fā)實(shí)施，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)
2019年2月12日
深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃操作規(guī)程
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)資金）管理，確保專項(xiàng)資金使用安全、科學(xué)、高效，根據(jù)《深圳市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》（深府規(guī)〔2018〕12號(hào)）、《深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持政策》（深府規(guī)〔2018〕22號(hào)）等文件，制定本操作規(guī)程。
第二條 本操作規(guī)程適用于深圳市發(fā)展改革部門（以下簡(jiǎn)稱市發(fā)展改革部門）組織實(shí)施的專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃，重點(diǎn)推動(dòng)新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新材料、海洋經(jīng)濟(jì)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
第三條 本操作規(guī)程適用的專項(xiàng)資金資助方式和扶持計(jì)劃類別為：
（一）事前資助方式，包括市級(jí)工程研究中心、市級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺(tái)、前沿領(lǐng)域中試、國家/省項(xiàng)目配套共四類扶持計(jì)劃。
（二）事中事后資助方式，包括重大科技基礎(chǔ)設(shè)施關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備研發(fā)、重大裝備及關(guān)鍵零部件研制、“創(chuàng)新鏈＋產(chǎn)業(yè)鏈”融合專項(xiàng)、重大工程包、產(chǎn)業(yè)化事后補(bǔ)助、國際市場(chǎng)準(zhǔn)入認(rèn)證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)、產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)、高端論壇和展會(huì)共十類扶持計(jì)劃。
?。ㄈ┦袌?chǎng)化融資資助方式，包括產(chǎn)業(yè)化股權(quán)資助、融資貼息、信用貸款、擔(dān)保貸款、設(shè)備融資租賃共五類扶持計(jì)劃。
第四條 各類扶持計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施的基本業(yè)務(wù)流程主要分為編制、發(fā)布申報(bào)通知和指南、項(xiàng)目初審、專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)核查、確定擬扶持項(xiàng)目計(jì)劃名單、征求相關(guān)部門意見、部門集體決策、項(xiàng)目公示、編制項(xiàng)目庫和部門預(yù)算草案、下達(dá)扶持計(jì)劃和項(xiàng)目批復(fù)文件、撥付資助資金、項(xiàng)目日常管理和中期評(píng)估、項(xiàng)目驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。
第二章 職責(zé)分工
第五條 市發(fā)展改革部門是專項(xiàng)資金的主管部門，主要職責(zé)為：
?。ㄒ唬┚幹啤l(fā)布申報(bào)通知和指南，負(fù)責(zé)項(xiàng)目受理審核、下達(dá)批復(fù)、監(jiān)督檢查、驗(yàn)收評(píng)價(jià)等全流程項(xiàng)目管理工作，批準(zhǔn)項(xiàng)目變更、撤銷或中止。
?。ǘ┚幹?、執(zhí)行專項(xiàng)資金部門預(yù)算，辦理項(xiàng)目資助資金撥付、回收和清算，根據(jù)需要委托銀行對(duì)專項(xiàng)資金使用進(jìn)行監(jiān)管。
?。ㄈ┌凑照畔⒐_的要求，辦理專項(xiàng)資金信息公開（涉密信息除外）。
（四）建立專項(xiàng)資金失信行為名單并對(duì)項(xiàng)目單位及相關(guān)人員采取相應(yīng)的懲戒措施。
（五）辦理職能范圍內(nèi)的其他工作事項(xiàng)。
第六條 第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)主要包括評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、合作金融機(jī)構(gòu)等，各機(jī)構(gòu)分別負(fù)責(zé)下列工作：
（一）評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)建立并維護(hù)專家?guī)?、?xiàng)目信息庫，受市發(fā)展改革部門委托對(duì)申報(bào)項(xiàng)目組織專家評(píng)審、材料查驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)核查，開展項(xiàng)目中期評(píng)估、變更調(diào)整論證、項(xiàng)目中止核查等工作。
?。ǘ?huì)計(jì)師事務(wù)所主要負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)單位財(cái)務(wù)狀況、申報(bào)項(xiàng)目所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，受市發(fā)展改革部門委托開展項(xiàng)目驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。
（三）合作金融機(jī)構(gòu)主要包括股權(quán)代持機(jī)構(gòu)、銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)和設(shè)備融資租賃公司等。股權(quán)代持機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定合作股權(quán)投資機(jī)構(gòu)遴選標(biāo)準(zhǔn)并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，代表市發(fā)展改革部門對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行出資，實(shí)施財(cái)政股權(quán)資金投后管理和退出。銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)和設(shè)備融資租賃公司負(fù)責(zé)獨(dú)立對(duì)信用貸款、擔(dān)保貸款、設(shè)備融資租賃申報(bào)單位和申報(bào)項(xiàng)目開展風(fēng)險(xiǎn)審核評(píng)估，決定是否提供貸款或融資支持，受市發(fā)展改革部門委托開展資金使用監(jiān)管、不良貸款追償、項(xiàng)目監(jiān)督檢查等工作。
第七條 項(xiàng)目單位主要負(fù)責(zé)按照申報(bào)通知和指南要求自行組織項(xiàng)目申報(bào)，按照批復(fù)文件規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和進(jìn)度要求完成項(xiàng)目建設(shè)，確保各項(xiàng)資金落實(shí)到位，合法、規(guī)范使用資助資金，配合相關(guān)部門開展項(xiàng)目監(jiān)督檢查、驗(yàn)收評(píng)價(jià)、調(diào)研統(tǒng)計(jì)等工作，承擔(dān)專項(xiàng)資金使用責(zé)任。
第三章 申報(bào)基本要求和資助標(biāo)準(zhǔn)
第八條 申報(bào)單位一般須符合下列基本條件：
?。ㄒ唬儆谠谏钲谑凶?cè)、具備獨(dú)立法人資格的從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)等機(jī)構(gòu)。
?。ǘ┥陥?bào)單位為企業(yè)的，擁有較強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施能力，經(jīng)營(yíng)管理狀況良好，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力；申報(bào)單位為事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和民辦非企業(yè)的，擁有專業(yè)化的技術(shù)及管理團(tuán)隊(duì)，具有較高水平的研發(fā)成果和技術(shù)儲(chǔ)備，具備良好的產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)，財(cái)務(wù)制度健全。
（三）守法經(jīng)營(yíng)，可以提供實(shí)施申報(bào)項(xiàng)目所必需的資金、技術(shù)、人員、場(chǎng)地等條件保障。
（四）所提交的工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)投資和技術(shù)改造投資、營(yíng)業(yè)收入、納稅金額等經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，與報(bào)送市統(tǒng)計(jì)部門的數(shù)據(jù)相一致。
?。ㄎ澹┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章和上級(jí)行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的其他條件。
第九條 申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)符合下列基本條件：
?。ㄒ唬儆谏钲谑袘?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，符合申報(bào)通知和指南的要求。
?。ǘ╉?xiàng)目計(jì)劃或?qū)嵤┓桨盖袑?shí)可行，預(yù)期效益或績(jī)效目標(biāo)清晰、合理、可考核。
（三）項(xiàng)目采用的自主技術(shù)成果（包括自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、消化吸收創(chuàng)新、國內(nèi)外聯(lián)合開發(fā)的技術(shù)等）具有先進(jìn)性和良好的推廣應(yīng)用價(jià)值，擁有相關(guān)成果鑒定或權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證、技術(shù)檢測(cè)報(bào)告等證明材料。
?。ㄋ模╉?xiàng)目的財(cái)務(wù)核算、研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在深圳本地實(shí)施。
?。ㄎ澹╉?xiàng)目符合國家和我市產(chǎn)業(yè)政策、能耗、環(huán)保、安全等要求，已按有關(guān)規(guī)定取得項(xiàng)目備案或核準(zhǔn)文件且時(shí)限未超過2年，已根據(jù)需要取得環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件，落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)場(chǎng)地。
?。╉?xiàng)目建設(shè)期不超過3年。
?。ㄆ撸┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章和上級(jí)行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的其他條件。
第十條 根據(jù)企業(yè)近3年平均營(yíng)業(yè)收入情況，對(duì)單個(gè)企業(yè)獲得專項(xiàng)資金的最高資助額度予以分檔（不含產(chǎn)業(yè)化股權(quán)資助扶持計(jì)劃中的財(cái)政股權(quán)投資資金），具體標(biāo)準(zhǔn)如下：
?。ㄒ唬┙?年平均營(yíng)業(yè)收入100億元以上（含100億元）的，年度資助最高不超過2億元，近3年累計(jì)資助最高不超過4億元。
?。ǘ┙?年平均營(yíng)業(yè)收入10億元－100億元（含10億元）的，年度資助最高不超過1億元，近3年累計(jì)資助最高不超過2億元。
?。ㄈ┙?年平均營(yíng)業(yè)收入為1億元－10億元（含1億元）的，年度資助額度最高不超過5000萬元，近3年累計(jì)資助額度最高不超過1億元。
?。ㄋ模┙?年平均營(yíng)業(yè)收入為1億元以下的，年度資助額度最高不超過2000萬元，近3年累計(jì)資助額度最高不超過4000萬元。
第四章 項(xiàng)目申報(bào)和受理
第十一條 市發(fā)展改革部門編制、發(fā)布申報(bào)通知和指南，明確扶持計(jì)劃類別、重點(diǎn)領(lǐng)域、申報(bào)條件、申報(bào)程序、受理時(shí)間、申報(bào)材料編制要求等。項(xiàng)目單位依照申報(bào)通知和指南的要求在線申報(bào)。
第十二條 市發(fā)展改革部門在每批次各類扶持計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)日期截止后的10個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目初審工作，重點(diǎn)審核申報(bào)單位資質(zhì)、材料齊備性、內(nèi)容合規(guī)性、有無重復(fù)申報(bào)、項(xiàng)目單位及有關(guān)人員是否存在違規(guī)失信行為等情況。對(duì)于通過初審的項(xiàng)目，市發(fā)展改革部門進(jìn)一步組織項(xiàng)目評(píng)審或核查，其中對(duì)國家/省直接配套項(xiàng)目，無須進(jìn)一步核查，直接以國家/省批復(fù)文件和項(xiàng)目初審結(jié)果為依據(jù)，確定擬扶持項(xiàng)目名單；對(duì)于未通過初審的項(xiàng)目，市發(fā)展改革部門應(yīng)通過項(xiàng)目受理系統(tǒng)向申報(bào)單位反饋初審的結(jié)果及未通過原因。
第十三條 市發(fā)展改革部門可以委托評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目評(píng)審或核查，并委托其他有關(guān)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)配合開展相關(guān)工作。評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)收到項(xiàng)目評(píng)審委托函后，根據(jù)不同扶持計(jì)劃類別的評(píng)審要求，分類開展項(xiàng)目評(píng)審或核查工作，其他有關(guān)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)配合開展相關(guān)工作：
?。ㄒ唬?duì)于市級(jí)工程研究中心、市級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺(tái)、前沿領(lǐng)域中試、國家級(jí)創(chuàng)新載體創(chuàng)新能力建設(shè)和提升、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備研發(fā)、重大裝備及關(guān)鍵零部件研制、“創(chuàng)新鏈＋產(chǎn)業(yè)鏈”融合專項(xiàng)、重大工程包、產(chǎn)業(yè)化事后補(bǔ)助申報(bào)項(xiàng)目，由評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)組織專家評(píng)審，通過專家評(píng)審的項(xiàng)目由市發(fā)展改革部門會(huì)同評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組織現(xiàn)場(chǎng)核查，評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)在20個(gè)工作日內(nèi)形成項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告并提交市發(fā)展改革部門。專家評(píng)審環(huán)節(jié)應(yīng)重點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目創(chuàng)新性和可行性、建設(shè)方案合理性、投資估算及資金籌措方案等情況，現(xiàn)場(chǎng)核查環(huán)節(jié)應(yīng)重點(diǎn)核查項(xiàng)目建設(shè)條件落實(shí)情況以及專家在評(píng)審階段提出的須進(jìn)一步核查的問題。
（二）對(duì)于國際市場(chǎng)準(zhǔn)入認(rèn)證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)、產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)、高端論壇和展會(huì)申報(bào)項(xiàng)目，由評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)在20個(gè)工作日內(nèi)完成專家評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)核查工作，形成項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告并提交市發(fā)展改革部門。
?。ㄈ?duì)于股權(quán)資助申報(bào)項(xiàng)目，由合作股權(quán)投資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)擬投資企業(yè)開展股權(quán)估值、入股談判、確定入股價(jià)格等工作，股權(quán)代持機(jī)構(gòu)在20個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)合作股權(quán)投資機(jī)構(gòu)資質(zhì)核查、股權(quán)投資合同或協(xié)議有效性核查、盡職調(diào)查報(bào)告復(fù)核等工作，形成擬投資企業(yè)核查報(bào)告并提交市發(fā)展改革部門。同時(shí)，由評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目組織專家評(píng)審，通過專家評(píng)審的項(xiàng)目由市發(fā)展改革部門會(huì)同評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組織現(xiàn)場(chǎng)核查，評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)在20個(gè)工作日內(nèi)形成項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告并提交市發(fā)展改革部門。
?。ㄋ模?duì)于融資貼息申報(bào)項(xiàng)目，由評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)在15個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目申報(bào)材料核查和補(bǔ)充工作，形成項(xiàng)目核查報(bào)告并提交市發(fā)展改革部門。材料核查環(huán)節(jié)重點(diǎn)核查項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)性、投資構(gòu)成合規(guī)性、貸款合同（協(xié)議）或債券憑證有效性等情況。
?。ㄎ澹?duì)于信用貸款、擔(dān)保貸款、設(shè)備融資租賃申報(bào)項(xiàng)目，由評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)在15個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目核查工作，重點(diǎn)核查申報(bào)單位資質(zhì)、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)等內(nèi)容，形成項(xiàng)目核查報(bào)告并提交市發(fā)展改革部門。對(duì)于核查通過的項(xiàng)目，市發(fā)展改革部門將其納入信用貸款、擔(dān)保貸款、設(shè)備融資租賃項(xiàng)目信息庫并向合作金融機(jī)構(gòu)開放，合作金融機(jī)構(gòu)完成融資授信審批程序后向市發(fā)展改革部門提出備案申請(qǐng)并履行放款手續(xù)。
第十四條 市發(fā)展改革部門以評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目評(píng)審或核查報(bào)告、國家/省項(xiàng)目批復(fù)文件等為依據(jù)，經(jīng)復(fù)核后確定擬扶持項(xiàng)目名單、編制扶持計(jì)劃，并對(duì)項(xiàng)目單位是否存在重復(fù)申報(bào)、在建項(xiàng)目逾期未驗(yàn)收、違規(guī)失信行為等情況向市相關(guān)部門征求意見，結(jié)合各部門反饋意見完善扶持計(jì)劃后進(jìn)行集體研究決策。
第十五條 擬資助項(xiàng)目經(jīng)市發(fā)展改革部門集體研究決策無異議的，在市發(fā)展改革部門網(wǎng)站進(jìn)行公示（涉密信息除外）。公示內(nèi)容包括項(xiàng)目單位名稱、項(xiàng)目名稱、建設(shè)周期、主要建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)、總投資、擬補(bǔ)助資金、專家評(píng)審分?jǐn)?shù)等，公示時(shí)間為7個(gè)工作日。公示期滿后，市發(fā)展改革部門將公示無異議和經(jīng)核查異議不成立的項(xiàng)目，分年度編入項(xiàng)目庫和部門預(yù)算草案。對(duì)于公示異議成立的項(xiàng)目暫緩資助，待調(diào)查處理結(jié)果明確后另行處理。同時(shí)，市發(fā)展改革部門應(yīng)通過項(xiàng)目受理系統(tǒng)向未予資助的項(xiàng)目申報(bào)單位反饋不予支持的原因。
第十六條 市財(cái)政部門批復(fù)下達(dá)市發(fā)展改革部門預(yù)算指標(biāo)后，市發(fā)展改革部門下達(dá)專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃和項(xiàng)目批復(fù)文件（必要時(shí)可與項(xiàng)目單位簽訂合同），明確項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)、資助金額及資金使用用途等。
第十七條 市發(fā)展改革部門根據(jù)項(xiàng)目所屬計(jì)劃類別和項(xiàng)目單位預(yù)算管理方式，分類辦理資助資金撥付手續(xù)：
?。ㄒ唬?duì)于事前資助項(xiàng)目，對(duì)非預(yù)算管理單位采用監(jiān)管銀行方式管理，將資助資金一次性撥付至項(xiàng)目單位監(jiān)管銀行專用賬戶，項(xiàng)目單位憑批復(fù)文件或合同辦理資金撥付手續(xù)；對(duì)預(yù)算管理單位，將資助資金分年度納入項(xiàng)目單位部門預(yù)算。
（二）對(duì)于事中資助項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或年度檢查評(píng)估情況，將資助資金分期撥付至非預(yù)算管理單位的監(jiān)管銀行專用賬戶或納入預(yù)算管理單位部門預(yù)算。對(duì)事后資助項(xiàng)目，將資助資金一次性撥付至項(xiàng)目單位銀行基本賬戶。
（三）對(duì)于股權(quán)資助項(xiàng)目，將財(cái)政股權(quán)投資資金撥付至股權(quán)代持機(jī)構(gòu)專用銀行賬戶，由股權(quán)代持機(jī)構(gòu)依照項(xiàng)目批復(fù)文件以及投資合同（協(xié)議）對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行出資，將項(xiàng)目資助資金一次性撥付至項(xiàng)目單位監(jiān)管銀行專用賬戶，項(xiàng)目單位憑批復(fù)文件或合同辦理資金撥付手續(xù)。
?。ㄋ模?duì)于融資貼息資助項(xiàng)目，將貼息資金分年度撥付至項(xiàng)目單位監(jiān)管銀行專用賬戶，項(xiàng)目單位憑批復(fù)文件、利息償付證明材料辦理資金撥付手續(xù)。
（五）對(duì)于信用貸款、擔(dān)保貸款、設(shè)備融資租賃資助項(xiàng)目，將貼息和擔(dān)保補(bǔ)貼資金撥付至合作金融機(jī)構(gòu)專用賬戶，項(xiàng)目單位憑項(xiàng)目批復(fù)文件、利息及擔(dān)保費(fèi)償付證明材料辦理資金撥付手續(xù)。
第五章 項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目管理
第十八條 項(xiàng)目單位應(yīng)按照批復(fù)文件或合同所明確的建設(shè)內(nèi)容和進(jìn)度要求實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)，在項(xiàng)目月報(bào)管理系統(tǒng)填報(bào)單位經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、投資完成情況和項(xiàng)目進(jìn)展等信息。項(xiàng)目建設(shè)過程中使用財(cái)政資助資金購置設(shè)備及工器具的，必須通過公開招標(biāo)方式進(jìn)行。市發(fā)展改革部門定期跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展情況，可以根據(jù)工作需要自行或委托評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目完成進(jìn)度、資金投入和專項(xiàng)資金使用、項(xiàng)目重要信息變更等進(jìn)行中期評(píng)估。
第十九條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目單位不得隨意更改項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容或延遲項(xiàng)目進(jìn)度，如確因下列情況導(dǎo)致項(xiàng)目批復(fù)內(nèi)容需要調(diào)整的，應(yīng)及時(shí)向市發(fā)展改革部門進(jìn)行書面?zhèn)浒?，由市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)審核調(diào)整：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目單位名稱發(fā)生變化且完成法人變更登記的。
（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或主要成員因工作調(diào)動(dòng)、出國（境）、疾病死亡或其他重大原因無法繼續(xù)履行工作職責(zé)的。
?。ㄈ┮驀一虻胤椒煞ㄒ?guī)和監(jiān)管政策調(diào)整、產(chǎn)品市場(chǎng)需求變動(dòng)等不可抗力因素，項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化、項(xiàng)目執(zhí)行期被迫延遲的（延長(zhǎng)期限不超過1年）。
（四）根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行實(shí)際需求，財(cái)政資助資金使用用途需要調(diào)整且資金調(diào)整幅度不超過20%的。
對(duì)出現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)發(fā)生重大調(diào)整、項(xiàng)目執(zhí)行期延長(zhǎng)超過1年、財(cái)政資助資金使用調(diào)整幅度超過20%等情況的，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)向市發(fā)展改革部門提出書面變更申請(qǐng)，由市發(fā)展改革部門委托評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)變更內(nèi)容組織專家評(píng)估論證，對(duì)于通過專家評(píng)估論證的項(xiàng)目，市發(fā)展改革部門出具同意項(xiàng)目予以調(diào)整的批復(fù)；對(duì)于未通過專家評(píng)估論證的項(xiàng)目，市發(fā)展改革部門不予變更調(diào)整。
第二十條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目單位無法按照原計(jì)劃實(shí)施的，市發(fā)展改革部門可以對(duì)項(xiàng)目予以撤銷或中止處理，視情況收回資助資金及孳息：
（一）項(xiàng)目未實(shí)施或在實(shí)施過程中建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)、總投資等無法按照批復(fù)文件或合同內(nèi)容完成的，項(xiàng)目單位應(yīng)主動(dòng)向市發(fā)展改革部門提出撤項(xiàng)申請(qǐng)并且說明撤項(xiàng)原因。市發(fā)展改革部門審核同意后可以對(duì)項(xiàng)目予以撤銷處理，并將全部資助資金及孳息收回市財(cái)政；
（二）項(xiàng)目單位因?yàn)樽匀粸?zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、國家或地方法律法規(guī)和監(jiān)管政策調(diào)整等不可抗力因素或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)停止、破產(chǎn)清算等原因?qū)е聼o法繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目的，市發(fā)展改革部門審核同意后可以對(duì)項(xiàng)目予以中止處理，必要時(shí)可以委托評(píng)審服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行核查確認(rèn)，停止后續(xù)專項(xiàng)資金撥付，并將項(xiàng)目單位未使用資助資金及孳息收回市財(cái)政；
?。ㄈ╉?xiàng)目不符合中止條件且項(xiàng)目單位拒不配合辦理撤項(xiàng)并退還資助資金的，市發(fā)展改革部門應(yīng)主動(dòng)撤銷項(xiàng)目，并將項(xiàng)目單位及相關(guān)人員列入嚴(yán)重失信行為名單。
第二十一條 項(xiàng)目單位應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向市發(fā)展改革部門提出驗(yàn)收計(jì)劃，在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)向市發(fā)展改革部門提交驗(yàn)收申請(qǐng)材料。對(duì)于符合驗(yàn)收要求的項(xiàng)目，市發(fā)展改革部門在20個(gè)工作日內(nèi)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作。
驗(yàn)收申請(qǐng)材料一般應(yīng)包括項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書，項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，項(xiàng)目執(zhí)行期間的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表，軟件、實(shí)物產(chǎn)品等研究成果的第三方檢測(cè)（測(cè)試）報(bào)告，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同或協(xié)議，發(fā)表論文、專利證書、軟件著作權(quán)證書以及項(xiàng)目批復(fù)要求的其他重要指標(biāo)完成情況證明材料。項(xiàng)目在執(zhí)行期間發(fā)生批復(fù)內(nèi)容變更的，須在驗(yàn)收申請(qǐng)材料中提供相應(yīng)的變更申請(qǐng)與批復(fù)等證明材料。對(duì)于信用貸款、擔(dān)保貸款、設(shè)備融資租賃資助項(xiàng)目，驗(yàn)收申請(qǐng)材料為項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。對(duì)于事后資助項(xiàng)目（產(chǎn)業(yè)化事后補(bǔ)助項(xiàng)目除外）以及上級(jí)部門已經(jīng)完成驗(yàn)收的國家/省配套項(xiàng)目，可以不再組織驗(yàn)收。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所可以采用資料查驗(yàn)、專項(xiàng)審計(jì)、專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)核查等多種形式組織項(xiàng)目驗(yàn)收，驗(yàn)收過程應(yīng)對(duì)項(xiàng)目相關(guān)原始財(cái)務(wù)票據(jù)進(jìn)行核查并加蓋驗(yàn)收專用章。
對(duì)于項(xiàng)目已經(jīng)按照批復(fù)要求完成各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)，主要建設(shè)內(nèi)容和技術(shù)指標(biāo)基本完成，專項(xiàng)資金使用基本合理，自籌資金基本到位，驗(yàn)收材料基本完備的，可以認(rèn)定為項(xiàng)目符合驗(yàn)收要求，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具項(xiàng)目通過驗(yàn)收的意見。
第二十二條 項(xiàng)目單位在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)未及時(shí)申請(qǐng)驗(yàn)收的，市發(fā)展改革部門根據(jù)其實(shí)際情況予以分類處理：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目單位提出在建項(xiàng)目因客觀原因難以如期驗(yàn)收的，市發(fā)展改革部門應(yīng)要求其提出整改計(jì)劃和整改期限（整改期原則上不超過6個(gè)月），在項(xiàng)目單位整改期間暫緩受理其專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)。其中，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)逾期未驗(yàn)收項(xiàng)目占其所有未驗(yàn)收項(xiàng)目的比例低于25%（含25%）的，市發(fā)展改革部門暫緩受理逾期未驗(yàn)收項(xiàng)目所在申報(bào)單位的二級(jí)部門（院、系、所）新申報(bào)項(xiàng)目，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)逾期未驗(yàn)收項(xiàng)目占其所有未驗(yàn)收項(xiàng)目的比例高于25%的，市發(fā)展改革部門暫緩受理申報(bào)單位所有新申報(bào)項(xiàng)目。
?。ǘ╉?xiàng)目單位未提出驗(yàn)收計(jì)劃或解釋逾期未驗(yàn)收原因的，市發(fā)展改革部門應(yīng)提醒項(xiàng)目單位及時(shí)申請(qǐng)驗(yàn)收，項(xiàng)目單位經(jīng)提醒后逾期6個(gè)月以上仍未申請(qǐng)驗(yàn)收的，市發(fā)展改革部門應(yīng)主動(dòng)撤銷項(xiàng)目，并將項(xiàng)目單位及相關(guān)人員列入嚴(yán)重失信行為名單。
第二十三條 市發(fā)展改革部門根據(jù)上級(jí)部門或會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)收意見，形成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論：
?。ㄒ唬?yàn)收意見為通過的，市發(fā)展改革部門出具項(xiàng)目驗(yàn)收通過的通知，并將結(jié)余的財(cái)政資助資金收回市財(cái)政。
?。ǘ?yàn)收意見為須進(jìn)行整改的，市發(fā)展改革部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目單位提出具體整改要求和整改期限（整改期原則上不超過6個(gè)月），待項(xiàng)目單位整改完成后另行組織驗(yàn)收。
?。ㄈ?yàn)收意見為不通過或項(xiàng)目單位超過整改期限仍未提交驗(yàn)收申請(qǐng)的，市發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目予以主動(dòng)撤銷或中止處理。項(xiàng)目單位主動(dòng)配合退還資助資金的，市發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目予以撤銷處理，并將項(xiàng)目全部資助資金及孳息收回市財(cái)政；項(xiàng)目單位拒不配合退還資助資金的，市發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目予以中止處理，將項(xiàng)目未使用資助資金及孳息收回市財(cái)政，并將項(xiàng)目單位及相關(guān)人員列入嚴(yán)重失信行為名單。
第二十四條 項(xiàng)目驗(yàn)收通過后，市發(fā)展改革部門可以根據(jù)需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所抽取部分項(xiàng)目，開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作。受委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)照項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告、批復(fù)文件或合同、項(xiàng)目單位自評(píng)價(jià)報(bào)告等材料進(jìn)行資料查驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)核查，形成專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告并提交市發(fā)展改革部門。
第二十五條 項(xiàng)目單位、法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等有關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)和實(shí)施過程中發(fā)生失信行為的，由市發(fā)展改革部門列入本部門專項(xiàng)資金失信行為名單，并按照《深圳市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》（深府規(guī)〔2018〕12號(hào)）等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行懲戒：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目單位及相關(guān)人員存在違反相關(guān)規(guī)定多頭申報(bào)、申報(bào)材料主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)不真實(shí)、拒不執(zhí)行信息報(bào)告制度、項(xiàng)目進(jìn)展嚴(yán)重滯后、資助資金使用不規(guī)范以及其他違反財(cái)政專項(xiàng)資金管理規(guī)定行為的，列入專項(xiàng)資金一般失信行為名單。
?。ǘ╉?xiàng)目單位及相關(guān)人員存在利用不正當(dāng)手段騙取、截留、擠占、挪用資助資金，拒不配合市發(fā)展改革部門辦理項(xiàng)目檢查、評(píng)估、驗(yàn)收、整改、撤項(xiàng)以及退還資助資金，或在專項(xiàng)資金申報(bào)和使用過程中受到行政處罰的，列入專項(xiàng)資金嚴(yán)重失信行為名單。
第六章 附 則
第二十六條 本操作規(guī)程所涉及的項(xiàng)目投資構(gòu)成主要包括建設(shè)投資、研發(fā)費(fèi)用和鋪底流動(dòng)資金。其中：
（一）建設(shè)投資主要包括建筑工程費(fèi)、安裝工程費(fèi)、場(chǎng)地改造費(fèi)、設(shè)備及工器具購置費(fèi)（含購置必要的技術(shù)和軟件、專用儀器設(shè)備定制）等。
?。ǘ┭邪l(fā)費(fèi)用包括自主研發(fā)費(fèi)和委托開發(fā)費(fèi)。其中，自主研發(fā)費(fèi)主要包括科研材料及事務(wù)費(fèi)（含材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)）、人力資源費(fèi)（含研發(fā)人員工資、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)）、其他費(fèi)用（含差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、人員績(jī)效、管理費(fèi)等）。委托開發(fā)費(fèi)主要是指項(xiàng)目單位購買研發(fā)外包服務(wù)所支付的費(fèi)用。
?。ㄈ╀伒琢鲃?dòng)資金主要包括燃料動(dòng)力費(fèi)、生產(chǎn)原材料費(fèi)、場(chǎng)地租賃費(fèi)、基本預(yù)備費(fèi)、項(xiàng)目執(zhí)行期利息等。
第二十七條 本操作規(guī)程所適用的各類扶持計(jì)劃的具體申報(bào)要求、具體資助標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目管理機(jī)制等按照附件1、附件2和附件3相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 本操作規(guī)程自2019年2月15日起施行，有效期5年。執(zhí)行期間，我市新出臺(tái)的產(chǎn)業(yè)扶持政策或措施在重點(diǎn)領(lǐng)域、計(jì)劃類別、資助標(biāo)準(zhǔn)等方面與本操作規(guī)程規(guī)定不一致的，按照新出臺(tái)的政策或措施要求執(zhí)行。
附件1：
事前資助方式扶持計(jì)劃具體申報(bào)要求和資助標(biāo)準(zhǔn).docx
附件2：事中事后資助方式扶持計(jì)劃具體申報(bào)要求、資助標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目管理機(jī)制.docx
附件3：市場(chǎng)化融資資助方式扶持計(jì)劃具體申報(bào)要求、資助標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目管理機(jī)制.docx
